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防制洗錢與打擊資恐專業人員速成(2021年3月版)

防制洗錢與打擊資恐專業人員速成(2021年3月版)

林崇漢.林彙桓

宏典文化 出版

出版日期:2021/03/10

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衍生性金融商品銷售人員速成(2020年12月版)

衍生性金融商品銷售人員速成(2020年12月版)

柳威廷/詹偉成

宏典文化 出版

出版日期:2020/12/31

★2021年全新改版!緊盯重大修法「銀行辦理外匯業務管理辦法」(109.12.14修正共計22條)、「櫃買中心證券商辦理衍生性金融商品交易業務應注意事項」(109.10.16修正全文30條);特別加強考生最頭痛的「衍生性金融商品會計處理」之重點、釋例說明......把這裡搞懂過關就沒問題!★

100天考取17張金融證照作者「柳威廷」2020全新改版。因應考生殷切期盼,特別加強衍生性金融商品證照中最讓考生頭痛、即使官方教材也僅草率帶過,考試卻很愛考的「衍生性金融商品之會計處理」單元(如附認股權公司債)。並對應近期最新法令修訂(如,銀行辦理衍生性金融商品自律規範、金融控股公司法)、最新命題考點補強說明(如:股價交換類型、總報酬交換的參與動機)全書每一字、每一句、每一題都出自實際命題→每一頁都對應實際考情,讓你讀到「真正會考的重點」!

本書編寫方式針對衍生性金融商品銷售人員測驗之特色編排,在每項章節前先簡介該章節的重要內容,以及測驗常考內容提示,讓讀者在閱讀之前就能先知道出題重點。而每章節本文由淺入深,採用「簡介→說明→衍生→應用→測驗→解析」的方式循序漸進,在讀者讀完內容簡介後,便有測驗中常出現的考點,並淺而易懂地說明其內容與意義。為便於讀者練習,每章節皆有歷屆試題以供讀者作為練習使用,在讀完每一章節的當下,就該章節內容進行測驗,以利瞭解自身的吸收狀況,本書並在試題後方為每一題試題提供詳細解說,如此設計莫非是希望讀者能順利通過測驗。

關於法規部分,本測驗以「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」與「銀行業辦理外匯業務管理辦法」為主要測驗法規,及相關法規和通函。金融測驗以法規為本,雖然本測驗所提供的歷屆試題題數並不多,但編者將所有測驗相關法規完整列出,並在重點部分標記,讓讀者能把握住每一題法規試題。

針對實務與會計部分,本測驗內容範圍廣泛難以百分之百完全掌握。因此,編者就歷屆試題的部分,回推測驗出題方向,將歷屆試題的實務與會計部分整理成內文,再補足各章節的內容以及增加連貫性,使實務與會計部分內容簡而易懂,又不失其完整性。

本測驗涵蓋範圍廣泛,編者將內容去蕪存菁,讓本書的頁數控制在適當的範圍之內,不論是否為金融相關科系的讀者,都能按照書中編排順序,按部就班地理解本測驗的重點,掌握住法規完整出題內容,並吸收實務出題精華,可在最短的時間內,透過本書通過測驗。

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金融市場常識與職業道德速成(增修訂4版)

金融市場常識與職業道德速成(增修訂4版)

柳威廷

宏典文化 出版

出版日期:2020/11/24

★全新大改版-對應最新題庫(109.7.1起開始適用)★

改版要點說明:本次改版係配合金研院/證基會公告本科最新題庫改版內容。鑒於最新題庫增/修幅度龐大,且11月起即開始以新題庫出題,未免考生於準備時無所適從,乃由本書作者柳威廷針對全書內容進行大幅翻修,針對最新題型命題重點作精華統整。協助考生對最新題庫「無縫接軌」,一次就考過,順利取得此一所有金融從業人員都必須具備的入門證照。

「100天17張金融證照達人柳威廷」傾力投入,將本次最新版題庫新增/修改的考題重點全數收錄。書中大方將其備考「金融市場常識與職業道德」證照時私人整理之「各類比較總整理(數字類、年數類、金額類…等)」公開,更貼心針對各題製作完整的解析→服用此帖「考照特效藥」,則考取「金融市場常識與職業道德」當如探囊取物!

本書為參加「金融市場常識與職業道德」的測驗用書,一貫秉持著「速成」的宗旨,將本測驗做淺顯易懂的說明,讓讀者能在最短的時間內,融會貫通本書,通過測驗。本書雖以速成為宗旨,但本測驗中的每一題題庫都有完整的解析,一題也不放過,在速成與詳盡當中取得最佳平衡,是本書最大的特色。

第一部分「金融市場常識」,本書將504題題庫,依照題目特性分門別類,整理成五個單元,每個單元再細分成數個小單元,精心編排的題目順序讓讀者由淺入深,理解金融市場常識測驗題庫,不再是死背每一題題庫的答案,而是有脈絡地循序漸進學習。金融市場可分為銀行、證券與保險三個方向,本書將題目依特性來排列組合,將其分開,以利讀者了解這三個單元之間的差異,避免混淆。

第二部分「職業道德」,本書將615題題庫,依照題目特性分門別類,整理成五個單元,每個單元再細分成數個小單元,將相同或類似的題目擺放在一起,並統一做解釋,單元性的內容,便於讀者學習與吸收。在職業操守方面,「應有之行為」與「禁止之行為」皆清楚表達,讓讀者能確實吸收。

本書力求平易近人,以簡單易懂的敘述將題目的測驗重點做條列式說明,讓讀者能「讀懂內容」通過測驗,而非「死背題目」來考取證照,本測驗在2020年大改版,本書也進行大幅調整,「金融市場常識」與「職業道德」題庫共1,119題,本書題題解析,以最淺顯易懂的方式做解說,讓讀者一看就懂,以期許讀者順利通過測驗。

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防制洗錢與打擊資恐專業人員速成(2020年7月版)

防制洗錢與打擊資恐專業人員速成(2020年7月版)

林崇漢(金控總稽核)/林彙桓

宏典文化 出版

出版日期:2020/07/01

★2020全新改版~除對應最新法令規定外、更增加近期命題最新考點「我國實際洗錢樣態與案例」,讓您得以與最新考情同步。全書每一字、每一句、每一題都出自實際命題→每一頁都對應實際考情,「讓最專業的洗防專家、帶你讀到真正會考的重點」!★

本書之企劃發行,係基於編輯群與作者深知,考生在準備洗防證照的「四大痛點」~特別費時整年,為考生「對症下藥」,整理出真正能夠幫考生「速成」的精華內容:

(1).法令不斷修訂:全書除重點整理與解析全面對應最新修法外,為因應相關法規動態修訂,特別增加「QR Code」連結全國法規資料庫,讓您一書在手,隨時隨地都可與最新法規無縫接軌。

(2). 艱澀條文內容:為輔助讀者更有效率理解條文內容,特於全書內文中貼心為讀者附上「主管機關宣導短片QR Code連結」。透過生動的影音與白話說明,助您「秒殺」艱澀條文。

(3).FATF之40項建議:本書獨家將此40項洗錢防制建議事項「全面中文翻譯」,為讀者們消除邊準備考試,還要邊「查字典、英翻中」的痛苦。

(4).條文內容「又臭又長」:為求突破、本書更貼心為讀者備妥了各種「整理表(e.g.確認客戶身分)」與「流程圖」,編輯期間經多位考生實際試用已證明可大幅提升記憶成效;絕非如坊間其他用書均僅為草率的「貼法條(難以速成)」。

全書處處用心,將考照用書的品質提升到更高層次,絕對能更有效的助您「快速考取洗防證照」,早日脫離考照苦海。!

「防制洗錢及打擊資恐專業人員測驗」係台灣金融研訓院、證券暨期貨市場發展基金會、保險事業發展中心、保險犯罪防制中心四家機構聯合主辦。每季由其中一家機構負責辦理筆試測驗,由於其考試內容之範圍包含國際防制洗錢及打擊資恐、我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令、金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務等,資料不但龐雜而且零散,在應考準備上相對於其他測驗吃力,考生若僅閱讀台灣金融研訓院印行的「防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析」、「防制洗錢與打擊資恐實務與案例」二本指定用書,常常無法把握重點,進而發生相互混淆之情形,為能幫助應考人員化繁為簡、把握綱領,實有必要做應試重點整理。

本書即為參加銀行內部控制基本測驗所做的應試重點整理,全書分為四大篇:1. 國際防制洗錢及打擊資恐;2. 防制洗錢及打擊資恐實務;3. 我國防制洗錢及打擊資恐法令;4. 歷屆考題解析。考生在準備測驗時,若時間許可,除閱讀金融研訓院印行的指定用書外,可配合本書之重點整理,當能對防制洗錢之各項規定及原則更能透徹瞭解;若時間不足者,可直接閱讀本書,由於本書是重點整理,雖無法含蓋所有內控之內容,但應試仍可獲得滿意的分數。

幫助應考為編輯本書之主要目的,然而對金融業務有興趣之在校學生或社會人士,利用本書亦可迅速掌握銀行業務之重點。本書係以金融研訓院印行的指定用書最新版本為基準整理而成,在編輯過程雖極盡謹慎,惟疏漏之處或仍難免,敬希方家暨讀者不吝指正,是所企盼。

林崇漢、林彙桓謹識
於景美溪畔之雍學書房

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圖解式金融市場常識與職業道德(金融從業人員)

圖解式金融市場常識與職業道德(金融從業人員)

金融編輯小組

千華 出版

出版日期:2020/06/30

◎彙整必考概念‧清楚易懂
金融常識與職業道德此一考科,雖有官方公布的題庫,但1119題的題目,要將其完全熟記仍需花費相當的時間。鑑於平日準備專業科目的時間有限,千華金融團隊特將題庫依主題重新整理編排,有效分配試題難易度,並輔以圖表解說,層層遞進,在解題過程中,掌握本科脈絡,以期達到考前關鍵時間內快速複習、事半功倍的效果!

◎精編綱要圖表‧加強記憶  
金融常識的部分,以精要圖表分析重點內容,迅速掌握主題重點,理解題庫命題核心;職業道德部分則以漫畫輕鬆呈現金融從業人員的道德要求,活潑生動的畫面,令人心領神會。金融研訓會公布的必考題庫,搭配圖表重點整理,內容保證最新、最精準,善用本書,必能勇奪高分、榮登金榜!

◎試題分類解析‧輕鬆得分
新版金融常識504題,內容包含金融體系、證券期貨市場、銀行實務、信託實務、貨幣市場實務、保險實務等;新版職業道德615題,內容包含業務推廣與招攬、受託執行業務、告知義務與通知、誠實信用原則、有關利益衝突、保密原則、遵守法律規範與自律、禁止與防範饋贈行賄等。最新試題實測,掌握命題方向,搭配千華名師精闢解析,免去另外翻閱及查找資料的麻煩。藉由題庫的練習,可以理解考試的重點與脈絡,如此一來,在考場上更能得心應手,獲取高分﹗

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金融市場常識與職業道德題庫(2版)(收錄最新官方題庫1119題+難題解析)

金融市場常識與職業道德題庫(2版)(收錄最新官方題庫1119題+難題解析)

金融證照研究小組

三民輔考 出版

出版日期:2019/10/24

【適用對象】
這本《金融市場常識與職業道德題庫》適用於以下13種金融從業人員資格測驗之考生:證券商業務人員、證券商高級業務人員、證券投資分析人員、期貨商業務員、期貨交易分析人員、投信投顧業務員、股務人員、票券商業務人員、信託業業務人員、銀行具有業務或交易核准權限之各級主管、人身保險業務員、財產保險業務員、投資型保險商品業務員

依法令規定,考取證照是金融從業人員必備的條件之一。而自民國95年起,為提昇金融從業人員之素質,強化其專業性與公信力,除相關資格測驗外,更加考共同科目「金融市場常識與職業道德」,足見其重要性。
與資格測驗相比,這科相對容易。考生多半考前背背題庫就上場,所以考前衝刺很有必要;帶上這本薄書,充分利用考場零碎時間,優雅地抱抱佛腳,有抱有保祐。

【本書特色】
◎對應最新版官方題庫,504題金融市場常識+615題職業道德
勤做題庫,是準備此科目的不二法門。本書依據證基會與金融研訓院等最新官方公告題庫編修而成,完整收錄兩大科1119題答,一網打盡,讀這一本就夠了!

◎名師難題詳解,破關徢徑報你知!
由三民輔考邀請金融名師選解難題,精闢解析考點與盲點,配以簡明清晰的編排,協助考生快速記憶理解,疑惑處一點就通!

【金融市場常識與職業道德測驗簡介】
測驗方式:採單科筆試測驗,與資格測驗無前後順序關係,應試者可選擇在參加資格測驗前後或同日應考。
測驗內容:「金融市場常識」與「職業道德」各佔50%。
測驗題數與題型:100題單一選擇題(四選一)。
測驗時間:60分鐘。
測驗合格分數:70分為合格。
成績保留年限:5年。
測驗單位:由證基會、金融研訓院、保險事業發展中心及產、壽險公會等五個單位辦理,考生可自行擇一單位應試。

詳細考情歡迎參閱三民輔考網站:
http://www.3people.com.tw/
※正確考試資訊以簡章為準※

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全方位金雇英文(銀行)

全方位金雇英文(銀行)

劉保羅博士

高點 出版

出版日期:2019/07/01

本書涵蓋各類重要的銀行英文考試類型—從英文文法到動詞成語,並在每一章節中詳盡陳明,不需死記猛啃書本,就能事半功倍的獲取理想分數,且於其後附有模擬試題供考生練習,以達熟悉重點之目的,也是本書不同於坊間一般參考書之處。
本書特色如下:
一、重點精要
全書以「文法」一篇為基礎架構,循序漸進的介紹「字彙」、「閱讀測驗」、「會話測驗」、「重要成語」等相關內容。在最難理解的文法章節中,突破了傳統文法參考書或教科書的編法,不以冗長且非重點的解說來傳授文法觀念,而改以歷屆試題為主,一般測驗為輔的例題說明,且以測驗的題型來呈現,附以答案,中譯、詳解或簡易文法句型公式來說明文法觀念,使考生能夠很快地明白文法測驗之重點所在。
二、模擬測驗
本書在各章節之後附有模擬測驗,針對考情整體趨勢網羅了重要試題,提供考生立即驗證吸收程度,加強考生記憶,培養應考實力。
三、歷屆試題
本書蒐錄至106~108年各銀行招考之相關試題,使讀者熟稔考情趨勢,確實掌握考題重點,獲取得分關鍵。

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金融市場常識與職業道德速成(增修訂3版)→9789862756607

金融市場常識與職業道德速成(增修訂3版)→9789862756607

柳威廷

宏典文化 出版

出版日期:2018/11/05

★全新大改版-對應最新題庫(107.11.1起開始適用)★

改版要點說明:本次改版係配合金研院/證基會公告本科最新題庫改版內容。鑒於最新題庫增/修幅度龐大,且11月起即開始以新題庫出題,未免考生於準備時無所適從,乃由本書作者柳威廷針對全書內容進行大幅翻修,針對最新題型命題重點作精華統整。協助考生對最新題庫「無縫接軌」,一次就考過,順利取得此一所有金融從業人員都必須具備的入門證照。

「100天17張金融證照達人柳威廷」傾力投入,將本次最新版題庫新增/修改的考題重點全數收錄。書中大方將其備考「金融市場常識與職業道德」證照時私人整理之「各類比較總整理(數字類、年數類、金額類…等)」公開,更貼心針對各題製作完整的解析→服用此帖「考照特效藥」,則考取「金融市場常識與職業道德」當如探囊取物!

本書為參加「金融市場常識與職業道德」的測驗用書,一貫秉持著「速成」的宗旨,將本測驗做淺顯易懂的說明,讓讀者能在最短的時間內,融會貫通本書,通過測驗。本書雖以速成為宗旨,但本測驗中的每一題題庫都有完整的解析,一題也不放過,在速成與詳盡當中取得最佳平衡,是本書最大的特色。

第一部分「金融市場常識」,本書將504題題庫,依照題目特性分門別類,整理成五個單元,每個單元再細分成數個小單元,精心編排的題目順序讓讀者由淺入深,理解金融市場常識測驗題庫,不再是死背每一題題庫的答案,而是有脈絡地循序漸進學習。金融市場可分為銀行、證券與保險三個方向,本書將題目依特性來排列組合,將其分開,以利讀者了解這三個單元之間的差異,避免混淆。

第二部分「職業道德」本書將615題題庫,依照題目特性分門別類,整理成五個單元,每個單元再細分成數個小單元,將相同或類似的題目擺放在一起,並統一做解釋,單元性的內容,便於讀者學習與吸收。在職業操守方面,「應有之行為」與「禁止之行為」皆清楚表達,讓讀者能確實吸收。

本書力求平易近人,以簡單易懂的敘述將題目的測驗重點做條列式說明,讓讀者能「讀懂內容」通過測驗,而非「死背題目」來考取證照,本測驗在2018年進行大改版,本書也進行大幅調整,「金融市場常識」與「職業道德」題庫共1119題,本書題題解析,以最淺顯易懂的方式做解說,讓讀者一看就懂,以期許讀者順利通過測驗。

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金融市場常識與職業道德

金融市場常識與職業道德

東展 出版

出版日期:2006/07/29

本書內容說明
本書依主管機關公佈之命題範圍及題庫分為「金融市場常識」與「職業道德」兩部份︰
一、金融市場常識︰
1.金融體系—含金融監理機關、金融市場概述、金融中介機構……等。
2.證券期貨市場—含證交所、櫃檯買賣中心、證券金融金司、證券商、股票、債券、期貨、期貨選擇權、共同基金、代客操作……等。
3.銀行實務—含授信、外匯、存款、信用卡、現金卡……等。
4.貨幣市場實務—含國庫券、商業本票、銀行可轉讓定期存單、附條件交易……等。
5.信託實務—含金錢信託、有價證券信託、不動產信託、動產信託及金融資產證券化……等
6.保險實務—含人壽保險、健康保險、年金保險、傷害保險、全民健康保險、公務人員保險、勞工保險及財產保險……等。
二、職業道德︰
內容涵蓋主管機關公佈之範圍︰(1)業務推廣與招攬;(2)受託執行業務;(3)告知義務與通知;(4)誠實信用原則;(5)有關利益衝突防止;(6)保密原則,遵守法律與自律,但為了讀者準備的方便,將上述內容分為︰
(一)金融從業人員應信守之基本原則,包括︰
1.忠實誠信(誠實信用)原則。
2.專業原則。
3.保密原則。
4.資訊公開原則。
5.善良管理原則。
6.守法原則。
7.公平競爭原則。
8.利益衝突防止及利益迴避。
(二)金融從業人員禁止之行為。
(三)業務推廣與招攬,包括︰
1.告知義務與通知。
2.廣告、文宣。
3.人員行銷。
4.開戶。
(四)受託執行業務,再區分為:
1.現金卡、信用卡業務。
2.財富管理業務。
3.證券、期貨業務。
4.保險業務。
5.投信投顧業務。
6.代客操作及信託業務。
(五)遵守法律規範與自律,再區分為︰
1.自律行為與職業道德。
2.客戶資料之保管、運用。
3.客戶申訴之處理。

目錄
▲前言:金融證照模組化方案說明
▲第一篇︰金融市場常識
壹︰金融體系
貳︰證券市場
參:期貨市場
肆︰共同基金與代客操作
伍:投資與風險
陸︰銀行實務
柒:貨幣市場實務
捌:保險實務
玖:信託實務
綜合模擬試題(第一回)
綜合模擬試題(第二回)
綜合模擬試題(第三回)
▲第二篇:職業道德
壹︰金融從業人員應信守基本原則
貳:金融從業人員禁止之行為
參:廣告招攬與行銷之基本要求
肆:信用卡、現金卡業務
伍:財富管理業務
陸:證券、期貨及衍生性商品業務
柒:保險業務
捌:投信、投顧業務
玖︰全權委託投資業務與信託業務
拾:客戶資料運用、保密及客戶意見反映
拾壹:自律行為與職業道德
綜合模擬試題(第一回)
綜合模擬試題(第二回)

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